注重项目变更索赔，提高项目经济效益
中铁七局集团预算合同部 寿诚仁
一、背景概述
二、变更索赔的概念及分类
1.变更的概念：
2.变更索赔分为：A变更设计，B施工图量差，C索赔，D政策性调整。
2.1变更设计：
2.1.1现场实际施工环境与设计图纸不符，主要表现为地质情况的差异、分项工程数量差等；
2.1.1.1地基工程：土石比例变化、岩石级别变化、标高变化、土石方调配的合理性、取土场的运距增加及土石比例变更、回填数量、防护及排水工程数量与招标清单作比较（每个支付项目数量超出或减少招标清单数量的25%、同时金额超过合同金额的2%，则该支付细目的单价予以调整）。
2.1.1.2桩基工程：桩基地质及桩径变化，钢筋及砼明细表数量与汇兑表对比，施工图数量与招标图数量作比较。
2.1.2业主出于质量、造价、使用等原因，要求增减的工程项目，以及为满足环保等要求需增设的工程；
2.1.3因法律法规政策变化或地方政府要求增设的工程。
2.2施工图量差
施工图量差：指项目投标时采用技术设计或初步设计资料，施工图出来后，施工图与原投标时数量变化引起的工程造价的变化。尤其要特别重视在招标文件中明确量差由承包人负责的项目。
2.3索赔
根据发生的原因不同，分为以下几类：
2.4政策性调整
指国家政策发生变化或建设项目的标准发生变化，引起工程数量和工程造价的增加。主要指计价系数调差、建设标准提高。
三、变更索赔管理
1、变更索赔工作必须体现处处为工程质量着想的原则
所有的变更索赔资料必须是符合法律法规要求，符合合同约定。对合同当事人双方有约束力的合同条件包括：签订合同时已形成的文件和履行过程中构成对双方有约束力的文件两大部分。其中，
1.1订立合同时已形成的文件有：
施工合同协议书；
中标通知书；
投标书及其附件；
施工合同专用条款；
施工合同通用条款；
标准、规范及有关技术文件；
图纸；
工程量清单；
工程报价单或预算书。
1.2合同履行过程中形成的文件：双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件。
1.3对合同文件中矛盾或歧义的解释
2、建立合同变更索赔工作管理体系
项目部须设置合同管理、变更索赔领导小组，要明确一个部分为合同管理、变更索赔管理主责部门，其他部门为关联部门
3、建立合同管理、变更索赔信息系统和证据档案
3.1合同管理、变更索赔信息系统是指，能使工程相关图纸、施工规范、价格信息、造价信息，业主和监理管理人员信息，工程环境信息，法律法规，合同索赔管理，施工现场地质变化，监理指令，工艺变化，地方干扰，意外灾害等相关信息、资料、数据等在项目经理部内部及时有效传递、沟通的系统。
3.2项目部的合同管理、变更索赔信息、资料、数据由各部门以电子版的记录形式传递至商务部，商务部负责统一整理、分析，装订成册，便于结算、索赔。
3.3建立合同变更索赔证据档案
4、合同变更索赔工作总体设计与策划
包括变更索赔工作内容总体策划和索赔工作模式总体设计。
4.1变更索赔工作内容总体策划包括：主合同交底；主合同策划分解；设计变更图纸、业主监理来文分析。
4.1.1主合同交底。由投标人对项目经理和预算人员、商务管理人员进行合同交底，明确投标背景、合同环境、投标策略以及合同协议条款解释。让投标人与预算人员、商务管理人员进行沟通、分析并找出可能的工程变更项目，可能发生的索赔事件。
4.1.2主合同策划分解。
由商务部负责主合同（含招投标、标前答疑、补遗书等合同文件）的分解工作。对每个条款、合同变更索赔的机会、反索赔风险等进行分析，形成文字记录，提出项目总体合同变更索赔计划，并建立合同变更索赔台账。
4.1.3设计变更图纸、业主、监理来文（指令）分析
业主、监理工程师的指令（多半是提出新的要求，增加新责任，以及原设计的变更）基本上是对原合同书责权的重新认定，任何对原合同的修订，都可以视为合同变更。
4.2变更索赔工作模式总体设计
4.2.1合同管理、变更索赔信息资料的传递
4.2.1.1变更图纸由项目总工牵头完成，工程技术部存档，同时，商务部存副本并建立变更台账。总工应及时进行设计变更交底，商务部及时准备变更索赔资料，并存档。
4.2.1.2现场施工原始资料的收集整理。施工技术人员的施工日志，现场施工照片均应保留完整。项目部要求现场管理人员（尤其是施工技术人员）每天都记施工日志，如果漏记按每天50元予以处罚。工程部、商务部均配备照相机保证原始资料的收集整理工作。
4.2.1.3工地协调会。会议议定的变更事项应及时形成纪要。商务部预算人员一定要参加，知悉业主、监理工程师提出工程变更的真正意图。
4.2.2工程变更、索赔事件的动态管理
4.2.2.1在施工过程中，要视主合同文件为“圣经”，认真研究，在合同交底阶段制订“工程变更索赔计划”，“主合同责任分解书”，并进行动态管理。
4.2.2.2建立工程变更、索赔事件台账。商务部要建立详细的工程变更、索赔台账。内容包含事项编号，工程变更索赔事由、依据，相关证据索引，造价指数、经济效益指标，工程变更索赔证据责任人、变更索赔事件负责人，拟上报时间，目前执行状态，执行过程中遇到的问题等信息。台账实行动态记录，随时更新，在每周一次的工程变更索赔小组会议上通报，不定时上报项目经理查看。对于重大工程变更索赔事件，由商务部负责人提出处理意见，报工程变更领导小组组长审定，并确定资料的提供责任人、报送时间。
4.2.3工程变更索赔动态跟踪管理
4.2.3.1建立工程变更索赔专人负责制。工程变更索赔专员从变更索赔的计划，风险分析，成功的机会，变更索赔可能遇到的困难，变更索赔信息、资料，数据收集。整理、分析，报告编制与报送、签认等全线牵头负责，落实完成，并直接对项目经理负责。
4.2.3.2全过程参与工程管理。变更索赔专员全过程参与施工组织设计、施工方案的制定、设计变更意向的提出等工作。
4.2.3.3参加工地协调会。做好会议记录，对业主提出的变更项目当场做出成本估算，做好项目经理、总工的决策参谋。对无利可图或风险较大的工程变更（含新增工程）项，项目经理、总工可在会上当场提出疑问，为因此造成的合同风险争取主动。
4.2.3.4工程变更索赔专员应对有关技术资料的审核、签认程序把关。项目部分设计变更图纸由施工单位代设计院出图，然后交由设计院签字盖章。对此，变更索赔专员应对整个流程严格把关，以免漏签，或因用词不当而导致索赔失败。
5、单位领导及项目负责人要高度重视工程项目变更索赔工作
﹡投标阶段的变更索赔工作
﹡开工前的变更索赔工作
﹡施工过程中的变更索赔工作
﹡竣工审计阶段应注意事项
﹡创造和谐人际关系，为调价索赔打下良好基础
5.1投标阶段的变更索赔工作
5.1.1认真研读招标文件，针对不同项目采取不同的报价策略。
工期长的项目必须做好市场价格波动的分析预测，在招标文件许可范围内对调值公式中劳务、钢材、水泥、地材等系数做到充分利用，尽可能做到调差最大化。对房建项目则认真核对招标文件的图纸数量，并结合以往施工经验，做好不平衡报价。清单中同一工作内容有两种以上施工工艺单价者，则报高一种，在施工中尽量变更为此种工艺。经营部门以不平衡报价、合理的投标施工组织措施为变更索赔打下伏笔。
根据招标图纸的设计浓度，充分利用投标过程中积累的社会资源，在正式图纸发布之前，从方便施工角度、结合不平衡报价等，做好设计优化。
项目中标后，经营部门应向项目经理部及有关部门移交有关资料，包括招、投标文件，答疑书、合同以及经营关系。在合同交底的同时，负责有关资料办理交接和登记，并组织有关人员分析合同条款，全面熟悉营销背景和工作重点。
投标技术文件中施工方式、工艺、标准、设备等以满足招标文件要求为准，避免设计变更后建设标准提高或施工工艺改变而单价不提高的情况。另外，在投标商务或报价文件方面，不做可能影响工程造价的并超出招标文件要求的承诺。
5.2开工前的变更索赔工作
在施工图尚未出图之前，要根据合同条款，有针对性协助建设、设计单位做好施工调查、完善方案和数量核查等工作，减少项目潜在风险。
5.3施工过程中的变更索赔工作
工程开工后，项目经理应经常组织相关人员，研究合同条款、招投标文件，随时提出变更索赔事项，明确各处职责分工。
﹡做好图纸会审工作，仔细校核工程量，并提出合理的修改方案。
﹡变更设计。凡是施工中与投标过程存在差异的，都应引起重视，要做好分析，大胆立项。
﹡索赔。要遵循及时、真实、合法三个原则，认真分析进行索赔的可能性，采取有效的索赔策略，争取在合同条件规定的范围内获得最大利益。
5.3.1做好图纸会审工作，仔细校核工程量，并提出合理的修改方案。
校核图纸工程量的重点除了设计图纸中计算错误的工程外，还应注意以下几个问题：
5.3.1.1设计图纸中漏项而实际讯息工期必须发生或定额要求或技术规范要求独立支付的部分工程数量。
5.3.1.2设计图纸中要求施工而工程数量表或工程量清单漏列的数量。
5.3.1.3根据定额或技术规范要求，需由施工组织设计提出确定的工程量。如清除表土及清表后的填方数量。
5.3.1.4为保证工程质量，必须进行优化设计而增列的一部分工程量。
5.3.1.5现场实测与图纸不符的工程量。如原地面标高、土石成份等。
5.3.1.6施工现场地质或水文条件使施工作业受到限制或设计文件的自然或人为条件与实际情况不符，使投标或设计文件确定的施工工艺、施工方法、施工程序发生改变，从而使工程数量或支付细目单价发生改变。
5.3.2变更设计
工程变更应以业主批准或许可为基础，坚持不平衡报价和有利企业利益和方便施工为原则。在选择变更方案的同时，要以完善使用功能为原则，以满足业主综合需要为依据，注意多种方案的经济比较，力争投入与产出最佳结合。如尽量增加工程量清单中支付单价高的工程量，减少支付单价明显偏低的工程量；增加工程量清单中没有支付项的工程量，争取重新确定新增工程量单价的机会。
5.3.2.1变更设计的主要技术责任人是总工程师或工程部长，预算责任人是总经济师或总工程师或预算人员。
5.3.2.2设计变更的重点
路基土石方工程变更的策划项
原地面地形地貌，特别是标高、断面、地表植被、构筑物与设计文件的数量差；
地基的处理和加固方案改变；
原地面的回填和沉降数量；
土石成份的变化；
土石方调配方案，特别是运距变化；
取、弃土点的变化和相应的防护，施工便道、征地拆迁费用等；
环境保护；
5.3.2.3坚决执行“先算后变”的原则在变更之前必须做好方案对比分析和费用对比分析，不盲目变更。
5.3.2.4变更设计应做好现场签认和变更文件办理工作，建立管理台账。
5.3.2.4.1设计变更的现场签认和变更文件是办理计量支付的重要依据，也是构成工程造价的主要组成部分，必须高度重视。目前现场签认工作存在很多弊端，一定要杜绝以下几种情况发生：一是对支付项目已包括的工程内容不了解，即对计价规范不熟悉，有重复计、漏计情况；二是重视量而忽视质，往往造成量够而价低；三是重视量大的签认和变更工作，而忽视量小的签认工作；四是重视量的变化而忽视施工方案、工序等改变造成的费用和数量的增加；五是计量单位和工序与定额单位不配套；六是签认工作不及时，时效性差，常常是“回忆录”的形式，造成真实性、实效性大打折扣，无谓地增加项目的损失；七是签认工作往往是技术部门的工作，缺少造价人员的参加或沟通不够；八是措辞不当、理由不恰当，如表达是为加快工程进度或施工安全，而不是为工程质量着想等。
5.3.2.4.2做好签认工作必须做到：
ａ项目经理部高度重视，加强技术部门和预算部门的协调配合能力；
ｂ项目部配备业务水平高、责任心强的人员从事签认和变更工作；
ｃ商务部人员必须经常深入现场，了解施工现场发生的各种事件，应尽量收集和整理相关资料，同时要加强和协调好与业主代表、设计代表、监理工程师的关系，签证资料中列明合同依据、变更理由、拟调整的工程量或费用，确保在合同规定期限内取得业主、设计、监理单位的签认。
5.3.3索赔
5.3.3.1索赔主要条件
5.3.3.2索赔的程序
5.3.3.3索赔文件
5.3.3.4索赔的策略
5.3.3.5不可抗力事件的索赔
5.3.3.1索赔主要条件
5.3.3.1.1业主的违约行为造成的索赔
ａ图纸、指令延误签发
ｂ地质资料不正确
ｃ业主供应的材料与试验不符
ｄ隐蔽工程施工质量合格而被要求剥开与开孔
ｅ样品特别检验和试验
ｆ中途暂停或中止施工
ｇ征地拆迁工作滞后
ｈ非承包人原因造成的工期拖延
ｉ工程变更
ｋ提高标准
ｌ合同工程量清单中某一支付项所列金额或合价超过合同价格的2%且变更后该支付项实际工程数量超过工程量清单中所列数量的25%，变更总价超过或减少“有效合同价格”的15%
ｍ未按合同付款
ｎ工期提前(赶工，加速施工)等
5.3.3.1.2不可预见因素(异常气候条件)造成的损失、损害或一个有经验的承包商无法预见的外部障碍或自然条件变化。
5.3.3.1.3其他因业主的风险造成的损失和延误；
5.3.3.1.4国家或地方政策性变化啬的费用索赔等；
5.3.3.1.5由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格调整；
5.3.3.1.6建筑材料的市场价与概预算定额文件价差的有关处理规定；
5.3.3.1.7国家调整关于建设银行贷款利率的规定。
5.3.3.2索赔的程序
5.3.3.2.1索赔意向通知
索赔意向没有必要也不可能非常详细，它只要简单说明遇到的情况，总体上解释一下原因并声明自己的索赔意向就可以了。为保留自己的权利，往往要作如下声明：鉴于以上情况是属于一个有经验的承包商所不能预见到的，所以我们按合同通用条款第多少条保留对以上情况的索赔的权利。
5.3.3.2.2同期记录
5.3.3.2.3索赔证明或报告
5.3.3.2.4索赔的时效性
承包商要特别注意，新的施工合同文本对索赔时效作了调整，必须在索赔时效内，按索赔程序规定提出索赔。
5.3.3.3索赔文件
5.3.3.3.1索赔文件内容
A索赔信：标题、台头、索赔事件、索赔的理由、索赔金额与工期、附件说明、落款、日期
B索赔报告：标题、台头、事实与理由、索赔依据、损失计算与要求索赔金额与工期、落款、日期
C附件：事实、理由、影响等证明文件和证据；详细计算书；批复的索赔意向书、相关图片、影像资料等。
5.3.3.3.2索赔报告表述方式要求
5.3.3.4索赔的策略
5.3.3.4.1索赔策略制定在施工管理过程中具有重要意义
建立和健全项目索赔管理制度，设立专职索赔人员，开展施工全过程的索赔；熟悉招标文件和图纸，并结合施工现场，利用工程变更主动机会索赔；定期召开索赔专题会议，总结得失，分析形势，及时明确和提出索赔意向；提高索赔报告编写和谈判人员的素质，提高索赔成功率。
5.3.3.4.2认真办理竣工决算工作
5.3.3.4.3按期保质履行合同，争取在工程质量、工程安全、文明施工、形象进度节点等方面取得好名次。
5.3.3.4.4变更索赔产生效益的另一个有效途径，是经业主安排帮扶相邻标段完成工程量。
5.3.3.5不可抗力事件的索赔
四、变更项目的计量
1.计量支付具有严格的时间要求，时效性极强。变更设计项目由于资金垫付较多，在变更资料签认的同时也要及时签认工程造价，以便及时进行计量，缓解项目资金压力。上报的计量资料要准确、数据详实、依据充分。
2、变更项目计量要锲而不舍，找业主和监理沟通。
五、清算工作
1.施工图检算
2.合同外投资清理工作
六、变更索赔奖励
1.奖励基金的提取
可按以下系数提取：按变更索赔项目增加产值0.2%-0.5%提取。或按变更索赔项目实现利润1%-3%提取。
项目总体变更索赔项目增加产值由公司工程部和预算合同部门确认。
冀公网安备13010402002588